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证 监 会发布会:即日起就沪伦通规则征求意见

来源:www.pmec888.com作者:黄金投资开户时间:2018-09-06 14:32点击:

证 监 会核发3家企业IPO批文 筹资总金额不超过14亿元

证 监 会按法定程序核准了以下企业的首发申请,上交所主板:江苏丰山集团股份有限公司,深交所中小板:宁波兴瑞电子科技股份有限公司,深交所创业板:广东顶固集创家居股份有限公司。本次江苏丰山集团股份有限公司将直接定价发行。上述企业及其承销商将分别与交易所协商确定发行日程,并陆续刊登招股文件。上述3家企业筹资总额不超过14亿元。

证 监 会对八宗案件作出行政处罚 涉及内幕交易“勤上股份”等公司

证 监 会新闻发言人常德鹏31日表示,证 监 会对八宗案件作出行政处罚,包括对中植投资内幕交易“勤上股份”、吴光明内幕交易“花王股份”及短线交易案作出处罚,对蔡楚瑜内幕交易“全通教育”作出处罚、对胡铁钢等5人内幕交易“士兰微”案作出处罚等。常德鹏表示,滥用信息优势地位侵害投资者合法权益,部分相关人员利用邻近信息的各种便利条件非法获取内幕交易,必将受到严惩。

证 监 会批准上期所自9月21日起开展铜期权交易

常德鹏表示,证 监 会批准交易所自9月21日起开展铜期权交易。他在新闻例会上表示,铜期权的推出,将有利于完善大宗商品衍生品市场体系。

上海期交所8月初发布铜期权合约及相关规则的征求意见稿,铜期权合约类型为看涨期权和看跌期权;交易单位为1手(5吨)铜期货合约。其中一个亮点是铜期权的行权方式采用了欧式期权,不同于国内现有两个商品期权所采用的美式期权。

证 监 会宣布已批准上期所开展铜期货期权交易,合约正式挂牌交易时间为2018年9月21日,至此,铜期权将成为国内首个工业期货期权品种。

证 监 会:即日起就沪伦通规则征求意见

常德鹏表示,证 监 会起草发布《上海交易所和伦敦交易所市场互联互通存托凭证业务规定》,监管规定即日起向市场征求意见。常德鹏介绍,规则包括三十条,一是明确沪伦通CDR的申请审核制度;二是明确CDR跨境转换安排;三是明确CDR持续监管要求,四是明确境内上市公司境外发行GDR安排,对CDR发行条件和价格等作出规定;五是强化监管执法,明确法律责任。

证 监 会表示,沪伦通下发行中国存托凭证的须为经认可的伦敦上市公司。沪伦通下中国存托凭证存续数量不得超过核准上限。“沪伦通”标的公司为已在英国上市的外国公司,且外国公司以其非新增股票为基础证券发行上市CDR,并不直接在境内市场融资;“沪伦通”CDR可与其对应的基础股票进行跨境转换。

上交所:稳步扎实推进沪伦通项目早日落地

上交所表示,稳步扎实推进沪伦通项目早日落地。将尽快发布业务规则,牵头开展市场就绪准备工作。目前,上交所在证 监 会的部署下,已经完成沪伦通业务方案的制定,相关业务规则和业务安排也在有条不紊的准备过程中。将推动伦交所优质上市公司在上交所上市交易非融资型存托凭证,大力支持境内蓝筹企业借助沪伦通业务渠道发行全球存托凭证。

上交所:CDR方向上境外基础证券发行人为伦交所主板高级上市公司

上交所就沪伦通机制答记者问时表示,沪伦通采用存托凭证两地市场互相挂牌模式。CDR方向上,境外基础证券发行人应为伦交所主板高级上市公司,上市年限和市值规模应符合一定标准,其目的是选取在英国市场流动性较好,有较为广泛投资者基础的发行人参与东向业务,实现项目平稳起步。GDR方向上,伦交所欢迎上交所主板市值规模达一定标准的公司发行GDR。沪深港通是两地的投资者互相到对方市场直接买卖股票,“投资者”跨境,但产品仍在对方市场。而沪伦通是将对方市场的股票转换成DR到本地市场挂牌交易,“产品”跨境,但投资者仍在本地市场。

上交所:沪伦通有利于推动境内证券机构开展跨境证券业务

上交所称,沪伦通具有多方面积极意义:一是有利于扩大我国资本市场双向开放,提高境内市场的深度和国际化水平,推动境内证券机构开展跨境证券业务,提升证券行业的国际竞争力;二是为两地发行人和投资者提供进入对方市场投融资的便利机会,使境内居民在本地市场实现投资境外品种,支持A股上市公司从境外市场融入资金,支持实体经济开展跨国融资和并购;三是有利于促进上海融中心建设;四是有利于深化中英金融合作。

上交所:为稳妥起步,DR的基础证券仅限于股票,东向业务暂不允许伦交所上市公司在我国境内市场通过新增股份发行CDR的方式直接融资;上交所A股上市公司则可通过发行GDR直接在英国市场融资。

证 监 会:对MSCI继续扩大纳入A股的指数乐见其成

常德鹏表示,对MSCI继续扩大纳入A股的指数持乐见其成的态度。将继续扩大资本市场对外开放。

证 监 会:内幕信息绝不能沦为“唐僧肉” 持续保持对内幕交易违法行为高压打击态势

常德鹏表示,围绕上市公司并购重组事项引发的内幕交易案件已屡见不鲜,上市公司并购重组事项筹划周期长,牵涉面广,但内幕信息绝不能沦为“唐僧肉”,容不得“近水楼台先得月”,部分内幕知情人在不法利益面前罔顾特定身份、职业操守,滥用信息优势地位侵害广大投资者合法权益,部分相关人利用“邻近”信息的各种便利条件非法获取内幕信息,为牟取非法利益突破法律底线,严重扰乱市场秩序,必将受到严惩。证 监 会将持续保持对内幕交易违法行为高压打击态势,通过强有力的监管执法对各类内幕交易违法行为人严肃问责,警示市场相关方恪守职业道德、勿越法律底线,切实维护公平公正的市场秩序,保护广大投资者合法权益。

证 监 会:将择机推出股指期权

证 监 会回复政协提案称,下一步,将指导所继续推进股指期权研发工作,待条件成熟后,选择合适时机推出股指期权,以丰富资本市场风险管理工具,满足投资者风险管理需求。

证 监 会答复政协提案:互联网形式的证券业务本身仍具有证券属性

证 监 会答复政协提案称,互联网形式的证券业务本身仍具有证券属性,其业务性质、经营条件、信息披露和监督管理可以沿用现行法律法规框架,运用互联网技术的证券经营机构和服务机构,仍需在原有框架下开展相关业务和服务。同时为防范互联网技术在证券行业具体运用时可能存在的风险,我会后续将统筹考虑对互联网形式的证券发行(如股权众筹)等具体情形进行特别规范,适时制定或修改相关规定。

证 监 会:能否进一步缩短定期报告披露时间尚需审慎研究

证 监 会答复人大提案称,目前关于上市公司定期报告披露的时间要求符合当前资本市场监管实践和上市公司实际情况,也较为契合我国国情,能否进一步缩短定期报告披露时间尚需审慎研究。另外,在季度报告基础上细化上市公司财务信息披露时间具有一定现实复杂性。目前建立上市公司财务信息实时报告系统时机尚不成熟,需进一步研究。

证 监 会:将论证“并购后主营业务增值率每年不得低于20%以上比例”的建议

证 监 会答复人大《关于上市公司不该成为投机者的“天堂”的建议》的提案称,下一步,将进一步加强并购重组监管,持续完善相关制度规则,重点遏制“忽悠式”“跟风式”和盲目跨界重组,引导资金脱虚向实,更多投向有利于产业整合升级的并购重组,趋利避害,更好发挥并购重组的积极作用。针对提出的“严管并购行为,考核主业增长”的建议,在今后的监管工作中,将结合法律法规修改和并购重组实践发展,积累案例素材,进一步论证提出“设置‘并购后主营业务增值率每年不得低于20%以上比例,达不到20%增速,三年不得减持;连续五年达不到,给予退市警告’标准”的建议。

证 监 会:推动形成“有进有出”的市场化、常态化退市工作机制

证 监 会答复政协提案称,下一步,证 监 会将继续本着“依法、全面、从严”监管原则,结合《证券法》修订工作,从保护中小投资者利益的角度出发,不断完善退市制度,指导交易所进一步严格落实退市决策主体责任,坚决维护退市制度的严肃性和权威性,推动形成“有进有出”的市场化、常态化退市工作机制,持续提高市场有效性,不断防范化解风险,切实服务实体经济,维护资本市场稳定健康发展。

证 监 会:将认真考虑修改公司法中“同股同权”、“一股一表决权”等规定

证 监 会答复人大提案称,目前,证券法修订草案已经全国人大常委会两次审议,并列入全国人大常委会2018年立法工作计划。关于修改公司法中“同股同权”、“一股一表决权”等规定,为市场主体提供更加灵活的制度形式,兼顾相关投资者权益保护的建议,我们将在下一步修改公司法的工作中,会同有关方面加强研究论证,认真予以考虑。

证 监 会:支持符合条件安防监控和芯片产业企业上市融资

证 监 会答复政协提案称,持续推动资本市场改革,提高直接融资比重,支持助力实体经济发展的质量变革、效率变革、动力变革。一是继续保持新股发行常态化,提高审核效率和透明度,支持符合条件的安防监控和芯片产业企业上市融资;稳步推进创新企业境内发行股票或存托凭证试点的工作,进一步完善配套制度和监管规则,保障试点工作依法合规进行,促使已在境外上市的优秀企业回归境内资本市场,增强资本市场的包容性,把优秀企业留在境内。二是持续推进并购重组市场化改革,扎实开展“简政放权”和“放管服”改革,支持信息安全和公共安全领域企业利用资本市场实现创新发展,服务实体经济的供给侧改革。三是继续稳步发展公司债券市场,拓宽实体企业融资渠道,继续支持符合条件的芯片、安防等电子产业企业发债融资。

证 监 会答复人大提案称,为适应新经济企业员工持股和国有企业混合所有制改革的需要,正在研究非上市公众公司员工持股的相关问题,探索进一步丰富员工持股计划的形式。

证 监 会:争取全国性调解机构尽早挂牌

证 监 会答复政协提案称,目前,推动建设全国性调解机构已纳入投资者保护重点工作,开展了一系列工作,并结合正在进行的《证券法》修订和《期货法》制定,在立法中进一步完善证券期货纠 纷调解机制。下一步,将继续抓紧推动相关工作,争取全国性调解机构尽早挂牌。

证 监 会:继续维持对业绩造假、虚假披露等欺诈行为高压态势

证 监 会答复政协提案称,将坚持依法全面从严监管理念,继续维持对业绩造假、虚假披露等欺诈行为的高压态势,一经发现,严厉打击,决不姑息,该处罚的处罚,该退市的退市。

证 监 会:加大资本市场对农业龙头企业的金融支持力度

证 监 会答复人大提案称,下一步,证 监 会将通过进一步完善挂牌审查制度和发行融资机制,简化审核流程,改进影响发行效率的薄弱环节,提高企业融资效率,帮助农业龙头企业缓解融资问题,加大资本市场对农业龙头企业的金融支持力度。

证 监 会:抓紧完善相关配套制度和监管规则 稳妥推动CDR试点工作

证 监 会答复政协提案称,抓紧完善相关配套制度和监管规则,稳妥推动CDR试点工作,创新企业不再适用有关盈利及不存在未弥补亏损的发行条件。

证 监 会:支持一定规模优质海外创新型上市企业参与A股公司并购重组

证 监 会答复政协提案称,将继续支持符合国家产业战略发展方向、掌握核心技术、具有一定规模的优质海外创新型上市企业参与A股公司并购重组。

证 监 会:已有12家贫困县企业通过“绿色通道”发行上市

证 监 会答复人大建议称,积极引导上市公司参与扶贫工作,支持贫困地区企业利用多层次资本市场融资,鼓励上市公司支持贫困地区企业的产业发展,支持上市公司对深度贫困地区的企业开展并购重组并优先安排加快审核。截至2018年上半年末,已有12家贫困县企业通过“绿色通道”发行上市,募集资金共计69亿元,66家企业已启动上市工作。

证 监 会:认真研究等对外开放安排 增加A股吸引力

证 监 会答复政协提案称,下一步,将指导所在强化市场监管的前提下,认真研究股指期货等金融衍生品对外开放的措施安排,为境外投资者管理A股市场风险提供对冲工具,进一步增加境外投资者参与A股交易的吸引力,安全稳妥推进金融期货市场对外开放。

证 监 会:能否进一步缩短定期报告披露时间尚需审慎研究

证 监 会回复人大建议称,目前关于上市公司定期报告披露的时间要求符合当前资本市场监管实践和上市公司实际情况,也较为契合我国国情,能否进一步缩短定期报告披露时间尚需审慎研究。后续,证 监 会将进一步完善规则,研究提升上市公司信息披露的及时性,强化上市公司信息披露质量,保护投资者合法权益。

证 监 会:将充分研究并进一步完善独立董事监管制度

证 监 会回复人大建议称,2017年4月,中国上市公司协会联合沪深证券交易所等相关单位启动了“上市公司董监高信息平台”建设工作。信息平台中独立董事信息主要包括个人基本信息、工作履历、市场交易情况、诚信合规情况和培训情况等。目前,已完成平台初步开发,具备了相关信息展示、查询、统计等基本功能,现阶段可以通过“独立董事”身份标签查询独立董事相关信息,已实质形成独立董事数据库。此外,证 监 会将充分研究并进一步完善独立董事监管制度,通过完善规章制度、加强独立董事培训、强化独立董事事后监管和责任追究等方式,督促独立董事勤勉履职,提升上市公司治理水平,切实保障中小股东合法权益。

证 监 会正式发布实施监管科技总体建设方案

近日,证 监 会正式印发《中国证 监 会监管科技总体建设方案》,监管科技1.0的工作内容主要是通过采购或研制成熟高效的软硬件工具或设施,满足会内部门和派出机构基本办公和特定工作的信息化需求,提升监管工作的数字化、电子化、自动化、标准化程度。监管科技2.0的工作内容主要是通过不断丰富、完善中央监管信息平台功能,优化业务系统建设,实现跨部门监管业务的全流程在线运转,为大数据、云计算、人工智能等技术在监管科技3.0阶段的应用打下良好的基础。监管科技3.0的工作核心是建设一个运转高效的监管大数据平台,综合运用电子预警、统计分析、数据挖掘等数据分析技术,围绕资本市场的主要生产和业务活动,进行实时监控和历史分析调查,辅助监管人员对市场主体进行全景式分析、实时对市场总体情况进行监控监测,及时发现涉嫌内幕交易、市场操纵等违法违规行为,履行监管职责,维护市场交易秩序。

证 监 会组织召开区域性股权市场规范发展座谈会

8月30至31日,证 监 会在四川省成都市组织召开区域性股权市场规范发展座谈会,证 监 会党委委员、副主席阎庆民要求,证 监 会近期将重点在信息系统规范、转板合作对接、专业机构参与、自律管理服务等方面推进区域性股权市场规范发展。地方政府要切实按照国务院文件要求,将区域性股权市场作为小微企业扶持资金的综合运用平台,通过贴息、担保、设立引导基金或股权投资基金等多种方式扶持小微企业。各方要创造条件,积极营造有利于区域性股权市场规范发展的有利条件和良好环境,协力促进区域性股权市场规范发展,为促进供给侧结构性改革和服务实体经济作出更大贡献。

工信部与证 监 会联合召开工业互联网产融结合座谈会

今日,工信部、证 监 会联合召开工业互联网产融结合座谈会,就工业互联网发展思路、未来布局以及在产融结合方面的探索等进行研讨。工信部部长苗圩、证 监 会主席刘士余、主席助理张慎峰出席会议,工信部副部长陈肇雄主持会议。会议指出,加快发展工业互联网对于促进制造业转型升级、实体经济振兴,推进制造强国、网络强国建设具有重要意义,必须高度重视,切实发挥产融结合的重要推动作用,打通产业发展、科技创新、金融服务生态链,形成产融结合、良性互促的发展格局。会议强调,服务工业互联网和先进制造业创新发展是资本市场使命和职责所在,要进一步改革完善资本市场制度规则,努力提升证券行业专业化服务能力。

青岛证监局组织私募基金与企业对接

证 监 会消息,8月30日,青岛证监局指导青岛财富管理基金业协会与青岛蓝海股权交易中心共同举办了以“协同创新、合作共赢”为主题的金企对接座谈会。此次座谈会旨在推动辖区私募股权基金与区域股权交易中心加强对接与合作,发掘投资优质中小企业,促进科技创新和新旧动能转换,切实服务实体经济发展。

证 监 会:威海市商业银行等5家企业终止IPO审查

证 监 会消息,8月28日又有5家企业IPO终止审查,包括威海市商业银行股份有限公司、阜阳大可新材料股份有限公司、兰考瑞华环保电力股份有限公司、浙江华朔科技股份有限公司、江苏伟康洁婧医疗器械股份有限公司。上周,也有5家企业IPO终止审查,包括北京友缘在线网络科技股份有限公司、武汉亿童文教股份有限公司等。

证 监 会:受理首发及发行存托凭证企业289家 已过会29家

证 监 会消息,截至8月30日,中国证 监 会受理首发及发行存托凭证企业289家,其中已过会29家,未过会260家。未过会企业中正常待审企业244家,中止审查企业16家。

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