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澳大利亚ASIC要求摩根士丹利修改独立性声明

来源:www.pmec888.com作者:黄金投资开户时间:2018-09-06 11:57点击:

近日,澳大利亚监管机构ASIC要求士丹利财富管理公司(MSWMA)修改可能误导消费者和投资者的错误的独立性声明。

MSWMA声称提供独立的咨询服务。然而,根据澳大利亚《公司法》的规定,该国禁止金融服务供应商使用任何与业务相关的中立性词汇,例如“独立、公正、偏见”,除非该公司不收取任何佣金,并且与第三方没有任何利益冲突。

但MSWMA接受产品发行人佣金以提供金融服务和建议。

鉴于此,MSWMA安排了一次澄清声明。此外,该公司还更新了营销审批流程,安排员工培训,以促进他们掌握对产品和服务的适当描述。

在澳大利亚,咨询公司需要有适当的内部控制措施,以确保他们作出的任何公开声明符合该国《公司法》的规定。财务顾问的独立性对消费者和投资者而言是一个重要问题,这也是为什么《公司法》对公司使用“独立”等词汇要求严苛。

提升信息披露的透明度和准确度一直是ASIC致力于创建金融咨询行业标准的一部分。ASIC将继续监管不遵守《公司法》该条规定的咨询公司,并酌情采取行动,以便消费者

确保披露的透明度和准确性是ASIC正在进行的改善金融咨询行业标准的重要组成部分。 ASIC将继续公开为不遵守该法案第92A条义务的咨询公司命名,并酌情采取行动,保证消费者可以信任有关独立性的陈述或声明。

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