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美国CFTC与涉嫌欺诈的商品期货交易员达成部分和

来源:www.pmec888.com作者:黄金投资开户时间:2018-09-06 11:57点击:

近日,美国商品期货交易委员会(CFTC)与William H. Powderly IV达成部分和解,William H. Powderly IV自称是商品期货交易员,然而其公司在倒闭前损失了超过100万的投资者资金。

2017年5月,CFTC对宾夕法尼亚州的Powderly提起了强制执行诉讼,指控后者谎称代表客户交易商品期货而募集资金。此外,CFTC还指控Powderly向其客户提供虚假和误导性的财务报表。

CFTC诉称,从2016年1月至2016年10月,Powderly声称和一位大学教授共同开发了一个商品期货交易程序,并征求了客户和潜在客户的意见,该系统持续获益,没有一天损失。

然而在征求客户意见时,Powderly隐瞒了10个月内其商品交易账户实际上一直无利可图,每个月都会遭受损失。现年63岁的Powderly从7位客户那里接受了大约1,278,000美元,随后他隐瞒该账户遭受了100万美元的损失。

CFTC于8月30日通知伊利诺伊州北区地方法 院,该案已达成部分和解。为了实现部分和解,被告同意签署永久禁令。该禁令将永久禁止被告:

  • 欺骗或企图欺骗他人;

  • 使用任何操纵装置或设施进行诈骗;

  • 进行涉及商品利益的交易;

  • 代表他人交易任何商品;

  • 为购买或出售商品而向任何人索取或接受资金;

  • 向CFTC申请注册或以任何身份申请豁免注册;

  • 作为任何注册或豁免注册或要求在CFTC注册的经纪商的委托人、代理人或雇员。

此外,被告还应支付1,069,300美元的赔偿金,民事罚款的数额尚未确定。

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