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美国SEC加强对另类交易系统ATSs的监管

来源:www.pmec888.com作者:黄金投资开户时间:2018-09-06 15:34点击:

7月18日,美国证券交易委员会SEC宣布将修改有关另类交易系统ATSs(也称为暗池)的规定。ATSs修改的重点是在国家证券交易所交易的股票,目的是加强对暗池的运营透明度和监督。

该法规获得一致通过后,通过多项执法行动,发现一些ATSs在客户的操作上存在误导。这包括为高速交易者提供特殊访问权限。

ATSs的修改要求需要暗池,即经纪公司经营私人交易平台,以前不披露交易前价格,但在新的ATS-N表格上要求提供详细的公开披露。

这将需要暗池提供更多的信息,并允许市场参与者评估任何潜在的利益和风险冲突。

此外,文件中提供的信息将向市场参与者披露他们的操作。这将包括ATS上的订单类型和市场数据,以及任何费用详情,暗池的执行和优先级程序,以及在ATS上划分订单的任何程序。

根据美国SEC发布的声明,所有暗池都需要有保障措施和程序,来保护其客户的机密交易信息。所有ATS-N表格将在美国SEC的网站上公开发布。

此外,作为修改的一部分,SEC还将设立一个程序,由SEC审查各种ATS-N文件,并在收到通知后宣布ATS-N无效。

围绕暗池的监管修正案并不令人意外。自2011年以来,银行和经纪商已经向SEC超过2.29多亿美元的罚款。

此外,暗池的作用一直在增长。根据Tabb Group的数据,今年5月,ATSs日均交易量占12.8%。随着这些修改,现在暗池越来越符合证券交易所的监管要求。

美国SEC主席 Jay Clayton在评论修正案时说:“我赞赏SEC对ATSs监管规定的回顾性审查。我同意,在订单交互、匹配和执行方面提高的透明度,将有助于投资者及其中介机构找到最符合其交易和投资目标的交易场所。”

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