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美国最大历史最悠久的独立期货经纪商遭CFTC罚

来源:www.pmec888.com作者:黄金投资开户时间:2018-09-06 15:33点击:

美国商品期货交易委员会(CFTC)7月30日发布公告称,要求CFTC注册期货经纪商(FCM)R.J. OBrien & Associates LLC缴纳60万美元的罚款,并要求其不得在违反《商品交易法》(Commodity Exchange Act),因该公司存在内部监督失察问题。

R.J. OBrien & Associates LLC是美国最大、历史最悠久的独立期货经纪商和清算公司。

调查发现,该公司在2013年1月至2014年1月期间,该公司未能认真履行监管其员工的的义务,没有采取足够的合规程序来监控、监测和阻止执行后分配的交易异常活动,也没有对其员工违规行为进行监督。

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