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美林证券因未披露利益冲突 遭美国SEC罚890万美元

来源:www.pmec888.com作者:黄金投资开户时间:2018-09-06 15:33点击:

美国证券交易委员会(SEC)8月20日宣布,美林(Merrill Lynch),Pierce,Fenner & Smith已经同意支付890万美元的罚款,以了结SEC对其未披露相关利益冲突的指控。

SEC发现,利益冲突源于,美林根据自身的商业利益来决定是否为客户提供由第三方咨询公司提供的金融产品,这家第三方咨询公司由一个国外跨国银行控制, 1500多个美林的零售客户账户已经投资了5.75亿美元到这个第三方咨询公司。美林的高层决定,不再向客户推荐这家第三方公司的金融产品,SEC认为,美林没有向客户披露在此决策过程中的利益冲突。

SEC认为,美林在决定哪些产品可以向零售客户开放时,没有披露自身的商业利益冲突关系,这让客户失去了公平的获得投资建议的权利。SEC裁定,美林的行为违反了1940年《投资咨询法案》(Investment Advisers Act of 1940)。

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