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SEC与AEGON美国子公司达成和解协议 和解总额近9

来源:www.pmec888.com作者:黄金投资开户时间:2018-09-06 15:33点击:

Finance Magnates周一(8月27日)报道称,美国证券交易委员会(SEC)今日表示,已经与荷兰全球保险公司(AEGON)的美国子公司达成和解协议,根据该协议,AEGON同意支付约9800万美元,从而解决因资产配置模型出错而造成的客户损失。

Aegon是一家总部位于荷兰的跨国人寿保险、养老金和资产管理公司。由于监管机构还担心这家荷兰保险公司是否向客户做出了适当的披露,调查过程持续了数年之久。

报道指出:“SEC调查发现,这些模型完全由缺乏经验的初级分析师开发,包含许多错误且没有按照承诺工作。SEC还发现,当发现错误时,他们停止使用模型但却没有告诉投资者或披露错误信息。 ”

Aegon在最新的财务报表中透露,它已拨出8500万欧元来解决这一问题。

SEC表示,AEGON不承认违规行为,但同意出资解决问题,其中包括“5330万美元的违规所得、800万美元的利息和3630万美元的罚款”。SEC将创建和管理一个公平基金来向受影响的投资者提供分配全部的9760万美元。

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