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资管巨头Legg Mason涉嫌行贿 遭美国SEC罚$3450万

来源:www.pmec888.com作者:黄金投资开户时间:2018-09-06 15:33点击:

美国证券交易委员会(SEC) 8月27日宣布,资产管理巨头Legg Mason(美盛)同意支付3450万美元的罚款以了结SEC的指控,因Legg Mason的前子公司Permal Group涉嫌向比利亚官员行贿,这违反了美国的《反海外腐败法》(Foreign Corrupt Practices Act, FCPA)。

SEC调查发现,在2004年至2010年期间,为招揽利比亚主权基金的投资业务,美盛旗下的对冲基金Permal Group联合法国兴业银行(Societe Generale),透过一家利比亚券商向该主权基金的官员行贿,前后共涉及14单投资委托项目,委托资金达10亿美元,博茂从中获利2760万美元。

SEC裁定,这违反了美国1934年《证券交易法》(Securities Exchange Act)中的内部会计控制相关规定。Legg Mason同意支付2760万美元的非法收入,并加上690万美元的预判利息,以了结SEC的指控。

此前,Legg Mason还因此行贿计划向美国司法部缴纳了3300万美元的罚款。

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