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美国SEC对一起诈骗案发起指控 涉案资金2.87亿美元

来源:www.pmec888.com作者:黄金投资开户时间:2018-09-06 15:33点击:

美国证券交易委员会(SEC)8月31日公告,指控1 Global Capital LLC及其前首席执行官Carl Ruderman涉嫌欺诈至少3400名散户投资者,Ruderman被控从2014年以来通过出售未注册证券骗取了逾2.87亿美元。

8月23日,美国佛罗里达州南区地方法院大法官Beth Bloom批准了SEC的请求,同意暂时冻结Ruderman及其名下被SEC作为宽免被告起诉的其它公司的资产。法院还批准了SEC的请求,为某些宽免被告——Bright Smile Financing LLC, BRR Block Inc., Digi South LLC, Ganador Enterprises LLC, Media Pay LLC, Pay Now Direct LLC.——指定一名接管人。法院安排在9月7日为Ruderman和宽免被告举行听证会,允许它们为拖延资产冻结陈述理由。

SEC在其起诉书中称,尽管1 Global承诺投资者,后者能从前者贷给中小型企业的贷款中获得利润,但实际上投资者的钱有一大部分被Ruderman用于个人挥霍,或者进入了他的消费者贷款公司Bright Smile Financing和Ganador Enterprises,这两个公司与1 Global的预付现金业务并没有任何关系。

据称,1 Global的投资者收到了伪造的账户报表,并被骗称该公司有独立的审计机构且担保贷款(通常是小额贷款)违约率很低。SEC称,与它对投资者所说的相反,1 Global向企业借款人推销自己是一种便捷获取现金的渠道。在实际操作中,1 Global经常发放大额无担保贷款,而且在托收方面存在重大问题。今年7月,1 Global宣布破产,Ruderman辞去了公司职务。

SEC指控1 Global和Ruderman违反了联邦证券法的反欺诈、证券注册和经纪-交易商注册规定。SEC要求被告和宽免被告交出非法所得的收入,并对被告进行经济处罚。

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